9项发明专利6项受让取得 高凯技术回复问询：不存在对专利转让方的依赖

  9月17日，科创板申报企业江苏高凯精密流体技术股份有限公司（下称“高凯技术”）回复了首轮问询。

  招股书显示，高凯技术及控股子公司拥有境内专利76项，其中发明专利9项。在9项发明专利中，公司形成主要经营业务收入的发明专利为5项。这刚好触及2020年3月证监会发布的《科创属性评价指引（试行）》中，对申报企业的科创属性需要满足“形成主要经营业务收入的发明专利5项以上”的要求。

  需要注意的是，上述9项发明专利中，有6项是从外部继受取得，并且一项发明专利和一项专利申请权是公司2020年5月合计花费9万元从上海师范大学（下称“上师大”）处受让所得，而专利受让时间节点恰好踩在《科创属性评价指引（试行）》发布两个月后。

  对此在问询函中，上交所要求公司说明，上师大转让的专利申请权是否已转化成公司专利，专利申请是不是真的存在障碍，专利权属是否清晰；核心技术对受让专利/专利申请权是不是真的存在依赖，公司持续经营能力是不是依赖受让专利/专利申请权或相关单位等。

  高凯技术主要经营业务为压电驱动精密流体控制核心部件及相关整机设备的研发、生产和销售。

  招股书显示2020年5月，高凯技术作价6万元从上师大处购入“非平稳转速时转子动不平衡信号的提取方法”专利，双方在合同中约定，该技术成果后续改进由公司负责完成且成果属于高凯技术；同年5月，高凯技术还作价3万元受让上师大权属部分专利申请权，前述专利名称为：“一种用于自动点胶机的压电陶瓷喷射阀驱动电源”，并且双方在合同中约定，该技术成果后续改进由公司负责完成且成果属于高凯技术。

  截至回复函披露，高凯技术形成主营业务收入的发明专利已增加至9项（招股书中披露的是5项），其中来自上师大的两项专利均被纳入其中。

  高凯技术解释称，“非平稳转速时转子动不平衡信号的提取方法”是一种电子测量技术领域的基础性方法。公司受让该专利后，结合公司核心研发技术需要，...........，形成了主要经营业务收入。因此，该专利是公司核心技术或泵及精密螺杆阀产品，生产经营的关键性资产。

  同样的，“一种用于自动点胶机的压电陶瓷喷射阀驱动电源”专利最终应用于压电喷射阀产品，形成了主要经营业务收入。因此，该专利是公司核心技术或生产经营的关键性资产。

  由于9项发明专利中，6项为通过受让取得，上交所亦向公司追问：公司核心技术对受让专利/专利申请权是不是真的存在依赖。

  对此高凯技术回复称，受让自上师大的两项专利/专利申请权应用于公司的主要营业产品中，对核心技术及公司的生产经营有一定重要性，但公司的核心技术体系大多数表现在综合运用核心技术进行产品的工艺适配、持续优化及新产品研究开发中，而该等专利主要涉及产品的部分软硬件的优化，因此该等受让专利/专利申请权并不会对公司的核心技术体系的完整性和独立性造成实质性的损害。

  其余受让的发明专利主要受让于公司的员工，公司称，不是其核心技术或生产经营的关键性资产，公司核心技术和持续经营能力不存在对该专利/专利申请权的依赖。

  《科创板日报》记者发现，围绕企业的科创属性，发明专利是自主研发还是受让取得一直是监管层着重关注的方向。今年4月29日，珈创生物科创板IPO被否，在对公司的审核过程中，上交所就注意到，珈创生物的14项已获得授权的发明专利中，10项来源于对外受让。对此科创板上市委的现场问询，要求珈创生物结合“部分核心技术专利由外部机构受让取得、发行人的自行研发投入较少、技术人员较少且人数在报告期内发生过较动等情况，论证发行人有没有突出的创新能力”。

  另外，科创板申报企业迪哲医药招股书披露，当前共获得发明专利9项，其中境内专利1项，境外专利8项。上述9项专利中，原始取得3项，其余6项均为受让取得。对此上交所要求结合公司以上描述的专利的获得情况，专利对应的实质内容，和公司技术先进性的论述，说明发行人是不是具备自主研发能力，是不是满足科创属性的相关要求。

  而再往前的2019年11月，博拉网络因未通过上交所审核，成为第17家终止科创板IPO的企业。博拉网络招股书披露，其目前已取得的21项发明专利均从第三方受让所得，对此上市委审议认为，公司披露其核心技术为自主研发及具有技术先进性和技术优势的依据不充分。

  有知识产权方面人士向记者表示，不管是受让取得或者是自主研发产生的专利，（IPO问询）都会严格审查知识产权风险问题，比如是否有权属纠纷，技术先进性，持续创造新兴事物的能力等等。

  “如果主营业务都与受让的专利有关，或者占比过多，企业要自己衡量，自身是不是是硬科技公司”，上述人士讲到。

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